6.75亿美元处理共同基金丑闻

2019
05/23
14:18

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联邦和纽约州当局周一表示,美国银行和FleetBoston Financial已同意支付5.15亿美元,用于解决关于不正当共同基金交易的指控,以及减少投资者迄今为止最大的基金丑闻和赔付1.6亿美元的费用。 。

美国银行共同基金集团国际基金的八名董事会成员也将被要求在一年内辞职,因为他们被指控在允许违规交易中发挥作用 - 这是迄今为止的第一次此类制裁。全行业调查。

“这些董事显然未能保护投资者的利益,”纽约总检察长艾略特斯皮策说,他去年9月在丑闻中提出了第一项指控,该丑闻迅速笼罩在7万亿美元的基金行业。 “他们承认了市场时机的问题,但随后允许一个受欢迎的客户参与这种有害的做法。这些董事会成员的离职应该对所有以类似身份服务的人发出警报。”

根据必须由美国证券交易委员会正式批准的暂定协议,美国银行将向投资者支付1.25亿美元的民事罚款和2.5亿美元的赔偿金。 FleetBoston将支付7000万美元的民事罚款和7000万美元的赔偿金。

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此外,两家金融巨头 - 计划合并 - 同意对其共同基金业务进行某些变革,包括董事会大修。 到年底,美国银行将不得不完全退出证券结算业务,涉及为其他方执行交易。

美国证券交易委员会执法主任斯蒂芬卡特勒表示,“美国银行同意支付的3.75亿美元以及它已同意实施的重大改革反映了此事中不当行为的严重性。” “我们将继续调查这种不当行为,以便让所有责任方承担责任。”

斯皮策分别协商了1.6亿美元的费用减免,每个公司在五年内减少了8000万美元。 随着他们对基金行业的调查范围扩大,美国证券交易委员会拒绝了斯皮策的观点,即基金公司收取的过高费用应作为法律和解的一部分。

美国银行的基金交易去年9月受到审查,当时Canary Capital Management LLC同意支付4000万美元来解决其与包括美国银行在内的几个共同基金家族进行不正当的短期交易和非法售后市场交易的指控 - 尽管银行当时没有收费。

上个月,美国证券交易委员会和斯皮策在民事诉讼中称,FleetBoston的两家共同基金子公司在五年内滥用普通投资者进行了大规模的交易滥用行为。 在Fleet所在的波士顿联邦法院提起的诉讼中,美国证券交易委员会和斯皮策称,Fleet的哥伦比亚管理顾问公司和哥伦比亚基金分销商公司允许短期交易 - 也称为市场时机 - 受到青睐 - 资金投资者牺牲了更传统的长期投资者。

据称这两家子公司在五年内实施了该计划,直至2003年,同时公开表示他们禁止此类交易。

此前两天,美国银行和FleetBoston股东就拟议的合并投票进行了投票,两家公司将创建拥有近1万亿美元资产的美国第三大银行。 联邦监管机构已经祝福这笔交易,许多人曾预计这两家机构将在周三投票前寻求解决基金交易问题。

该协议反映了美国银行“善意解决此事,并且符合我们的客户,员工和股东的最佳利益,”总部位于北卡罗来纳州夏洛特的公司董事长兼首席执行官Kenneth D. Lewis说。 “我们一直表示,少数人的行为和所发生的事情并不代表美国银行开展业务的方式,我们对违反我们价值观的行为不予容忍。”

该公司表示,该和解协议将在1月至3月季度每股收益约16美分。 在2003年第四季度,美国银行的利润从去年同期的26.1亿美元,即每股1.69美元,上涨4%至27.3亿美元,即每股1.83美元。

上周,美国银行的证券业务同意支付创纪录的1000万美元罚款,以解决美国证券交易委员会关于其违反有关记录保存和访问要求的法律的指控。

在周一的交易中,美国银行股票在纽约证券交易所收盘下跌86美分至79.46美元,而FleetBoston股价下跌30美分至44.10美元。

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